山东省青岛市人民政府


青岛市期货市场管理暂行办法（修正）
青岛市人民政府


（1994年12月6日青岛市人民政府令第28号发布 根据1998年8月24日发布的青政发〔1998〕137号进行修正）

第一章 总 则
第一条 为了适应建立社会主义市场经济的需要，规范本市期货交易所、期货经纪公司及经纪人的组织和行为，保护投资者和经营者的合法权益，促进期货市场的健康发展，根据国家有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称：期货交易所是指为标准化期货合约的交易提供场所、设施，履行相关职责，依法设立并实行自律管理的会员制法人；期货经纪公司是指依法设立的为期货交易当事人提供代理期货买卖业务的企业法人；期货经纪人是指依法取得期货经纪资格，受聘期经纪公司为期
货交易当事人代理期货交易业务的人员。
第三条 在本市行政区域内从事期货交易及其相关活动，必须遵守本办法。
第四条 青岛市证券管理委员会（以下简称市证管委）是本市期货市场的监管部门，依照本办法对期货市场实行统一领导、规划、协调和管理。
青岛市工商行政管理部门和金融管理机构按其职责负责期货市场的有关管理工作。
第五条 青岛市期货行业协会是本市期货行业的自律性社团组织，在本行业内开展自我教育、自我管理活动，维护协会成员合法权益。

第二章 期货交易所
第六条 设立期货交易所，必须按规定经市证管委初审同意后报中国证监会审批。未经批准，任何机构不得使用“期货交易所”或其他类似名称。
第七条 设立期货交易所应当具备下列条件：
（一）具有办公和服务条件及固定的交易场所；
（二）具有与交易规模相适应的通讯、信息传播设施；
（三）上市品种可确定统一质量，易于储运，有远期合约和众多交易者，并经过有关部门的论证；
（四）有相应数量的具有专业知识的期货交易从业人员；
（五）法律、法规、规章规定的其他条件。
第八条 申请设立期货交易所，应当向市证管委提交下列文件：
（一）申请书；
（二）交易所章程和主要业务规则；
（三）发起人名称、地址、资信证明；
（四）场地、设施设备及资金情况证明；
（五）拟聘任管理人员的情况证明；
（六）上市品种论证书；
（七）交易所会员的加入申请书；
（八）其他文件。
第九条 期货交易所业务规则应当载明下列事项：
（一）基本原则；
（二）交易地点与时间；
（三）交易品种、质量、数量和计价标准；
（四）标准合约格式、具体内容；
（五）交易秩序内容及指令种类；
（六）保证金和交易手续费的规定；
（七）交易者和出市代表规则；
（八）交易监督员和交易主持人规则；
（九）结算与交割事项；
（十）违约处理；
（十一）交易中止的规定；
（十二）合约交易的暂停、恢复和取消规则；
（十三）期货交易所的休市和关闭规则；
（十四）其他事项。
第十条 期货交易所下列事项的变更或修改，须经市证管委审查同意，其中（一）、（二）、（三）项变更，须经市证管委审查同意后，按规定程序办理工商变更登记：
（一）改变工增减上市品种；
（二）变更法定代表人；
（三）变更交易所名称、地址、注册资金；
（四）修改交易所章程、交易业务规则。
第十一条 期货交易所因下列事项而终止：
（一）章程规定的期限届满；
（二）不能维持交易所正常运作；
（三）会员（股东）大会决定解散；
（四）批准机关决定撤销；
（五）法律、法规、规章规定的其他事由。
期货交易所终止，由市证管委组织成立清算委员会，按规定进行资产清算，并在原登记注册机关办理注销登记手续。
第十二条 根据期货交易有关法规和期货交易所有关制度，期货交易所对具备下列条件的单位，可以接收为期货交易所会员（以下简称会员）：
（一）具有法人资格；
（二）具有与交易品种相适应的注册资金和经营能力；
（三）具有良好的商业信誉；
（四）其出市代表具有良好的业务素质，无刑事处罚记录；
（五）承认期货交易所章程，按规定缴纳保证金。
第十三条 因有严重违法经营活动而受过处罚或曾被期货交易所除名的单位，从受处罚或被除名之日起3年内不得申请会员资格。
第十四条 期货交易所接收会员应报市证管委备案。
第十五条 期货交易所必须建立和健全大户申报制度、涨跌停板制度等管理制度，加强对会员和从业人员的监督管理；建立监事会和各种专业委员会，监督检查期货交易运行情况，防止不规范期货交易；根据交易品种和市场情况决定每日价格动支幅度和投机合约最大交易量；完善结算
保证体系，建立风险基金，保证交易顺利进行。
第十六条 期货交易所向会员收取的保证金和从会员交易手续费中提取的风险基金等，应在银行设专用帐户，严格按规定使用。
第十七条 会员之间、会员与客户之间因期货交易而产生的纠纷，可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。

第三章 期货经纪公司
第十八条 设立期货经纪公司须按规定经市证管委审查并报中国证监会批准后，在国家工商行政管理局注册登记。
第十九条 设立期货经纪公司，应当具备下列条件：
（一）有符合规定的公司章程；
（二）有固定的经营场所和完善的通讯设施；
（三）注册资金在1000万元人民币以上；
（四）有完善的组织机构和健全的财会制度；
（五）有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；
（六）法定代表人及其他管理人员具有相应的专业知识和专业管理能力；
（七）法律、法规、规章规定的其他条件。
第二十条 申请设立期货经纪公司，应向市证管委提交下列文件：
（一）申请书；
（二）可行性论证报告；
（三）发起人名册和出资协议；
（四）章程草案、业务规则、内部管理制度；
（五）验资证明及资本金入帐原始凭证；
（六）主要出资人法律证明文件及最近3年的年度财务报表；
（七）拟任职的公司法定代表人的合法资格证明及公司所聘期货经纪人资格证明；
（八）经营场地的所有权或使用权证明；
（九）通讯设施和专用设备自有证明或租用协议；
（十）风险说明书及客户委托书样本。
实行股份制的，应当按照国家有关规定提交有关文件。
从事期货业务涉及金融等国家专项规定的，应当提交国家有关部门的批准文件。
第二十一条 已经设立的期货经纪公司增设分支期货业务机构，按设立新的期货经纪公司的程序办理。
第二十二条 期货经纪公司从事境外期货业务，必须符合规定条件，并向市证管委提交有关文件和资料，经初审同意后，转报中国证监会审批；未取得中国证监会颁发的境外期货业务许可证，不得从事境外期货业务。
第二十三条 期货经纪公司与客户之间发生期货交易经济纠纷，可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。
第二十四条 对期货经纪公司实行年检制。
期货经纪公司应当按规定向市证管委报送业务报表，在每个会计年度结束后的二个月内提交营业报告书和由会计师事务所或审计事务所出具的资产负债、损益和其他有关的财务报告。

第四章 交易原则和交易规则
第二十五条 期货交易必须依法进行，遵循公开、公正、公平和诚实信用的原则。
第二十六条 期货交易所应当遵守以下规则、规定：
（一）期货交易必须在交易所内以公开竞价的方式进行；
（二）非交易所会员不得直接进入期货交易所进行交易；
（三）对期货合约的履行承担相关责任；
（四）及时公布成交量、最高价与最低价、开盘价与收盘价等期货交易信息；
（五）按照章程和核定的经营范围组织期货交易活动；
（六）每日的期货交易业务记录、会计凭证及其他重要资料必须完整保存5年以上。
（七）禁止发布市场预测信息，严禁内部工作人员泄露交易秘密，不得允许会员透支进行期货交易。
第二十七条 期货交易所会员必须遵守以下规则：
（一）进行代理业务，必须如实记录客户指令，及时指示其出市代表执行，完整保存每日的交易记录及其他有关资料；
（二）会员自营业务帐户与代理业务帐户必须分设，进行期货交易时，必须遵循客户优先的原则；
（三）会员不得向他人泄露客户指令内容，也不得将客户指令以外的内容告知其出市代表；
（四）会员出市代表只能接受派出会员单位的指令，在交易所内进行期货交易。
（五）以某一品种的单边持仓量不得超过该品种市场总持仓量的15％。
第二十八条 期货经纪公司必须遵守以下规则：
（一）提供客观、准确、及时、高效的服务；
（二）在指定的金融机构开设客户保证金专用帐户，与自有资金分离储存；
（三）如实记录并及时执行客户指令；
（四）每日的交易记录、会计凭证及其它重要资料完整保存5年以上；
（五）为客户保守商业秘密；
（六）在营业场所备置供客户阅读的公开说明书、风险说明书；
（七）登记注册后60日内向指定的金融机构缴存规定数额或比例的营业保证金；
（八）不得制造和提供虚假信息，强制或诱导客户做某一方向的交易；
（九）不得通过合谋，集中资金优势，联手买卖，操纵价格；
（十）不得在市场内进行配对交易；
（十一）不得为客户透支进行期货交易；
（十二）聘用和解聘期货经纪人应报市证管委和市工商行政管理局备案。

第五章 期货经纪人
第二十九条 期货经纪人应当具备下列条件：
（一）具有完全民事行为能力；
（二）具备相应的业务知识和工作经验；
（三）未受过刑事处罚，无经济违法纪录；
（四）法律、法规、规章规定的其他条件。
符合前款规定的公民经考试合格，按规定取得《期货经纪人资格证书》后，方可从事期货交易业务。
第三十条 期货经纪人由期货经纪公司自行选择招聘。
第三十一条 期货经纪人不得有下列行为：
（一）提交资格确认的虚假材料；
（二）与客户私下约定分享赢利或共担风险损失；
（三）利用客户帐户或以客户名义为自己从事交易；
（四）伪造假名进行交易；
（五）夸大宣传或故意提供虚假信息，诱导或误导客户交易；
（六）为未开户的当事人代理交易；
（七）泄露客户的委托事项或与之有关的信息；
（八）不按客户委托事项和要求进行交易；
（九）接受客户全权委托代理交易；
（十）同时受聘2家以上期货经营机构；
（十一）其他违约、违法行为。
第三十二条 市证管委对期货经纪人实行年检制度，对期货经纪人资格进行验证，办理相关手续。
第三十三条 期货经纪公司应在解聘期货经纪人后10内到市证管委办理期货经纪人注销手续。
第三十四条 期货经纪人与期货经纪公司之间、期货经纪人相互之间发生纠纷，当事人可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。

第六章 罚 则
第三十五条 期货交易所、期货经纪公司违反设立审批及登记注册规定的，由市工商行政管理部门根据国家关于登记管理等有关规定进行处罚。
第三十六条 期货交易所、期货经纪公司违反期货交易规则的，由市证管委、市工商行政管理部门和金融管理机构根据有关规定予以处罚。
第三十七条 期货交易所、期货经纪公司违反本办法有关规定给客户造成经济损失的，应承担赔偿责任，并由市证管委会同市有关部门根据有关规定对期货交易所、期货经纪公司和直接责任人予以处罚。
第三十八 期货经纪人违反本办法第三十一条有关规定的，市证管委和市有关部门可以根据有关规定经予期货经纪人警告、1000元以下罚款的处罚；给客户造成经济损失的，期货经纪公司应承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附 则
第三十九条 期货兼营机构的管理，参照本办法执行。
第四十条 青岛市证券管理委员会可以根据本办法制定实施细则。
第四十一条 本办法具体执行中的问题由青岛市证券管理委员会负责解释。
第四十二条 本办法自发布之日起施行。


（1998年8月24日 青政发〔1998〕137号）


根据《中华人民共和国行政处罚法》和有关法律、法规的规定，现决定对《青岛市期货市场管理暂行办法》的行政处罚等有关内容作如下修改：
第三十八条修改为：“期货经纪人违反本办法第三十一条有关规定的，市证管委和市有关部门可以根据有关规定经予期货经纪人警告、1000元以下罚款的处罚；给客户造成经济损失的，期货经纪公司应承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任”。



1994年12月6日

公安机关承担着两项重要职责，一是开展刑事侦查，积极侦破案件，严厉打击各种刑事犯罪活动；二是人防、物防与技防相结合，积极构建治安防控体系，预防各种犯罪活动。刑事侦查工作是公安工作的龙头，位于打击各种犯罪活动的前沿，担负着打击犯罪，保护人民，稳定社会的重任。笔者经过调查与思考，撰文如下，供商榷。
一、基本情况
公安机关以维护社会稳定、服务经济发展为第一要务，强化打击，综合施策，严厉打击各种刑事犯罪活动，维护了全市的政治稳定和社会安定，为创建平安城市营造了良好的治安环境。
（一）强化打击力度，彰显集中打击专项行动成果
以深化打黑除恶、强化命案攻坚为主线，以维护社会稳定、服务经济建设为第一要务，发挥打击和惩罚犯罪的职能作用，突出打击锋芒，强化破案力度，科学制定缜密的集中打击、专项行动方案，积极构建涉黑涉恶违法犯罪信息调控平台，完善命案侦破机制，适时组织集中打击和专项统一行动，全力开展侦查破案工作，精确、高效、有力地打击了各种严重刑事犯罪活动。先后开展了“打黑除恶”、打击“两抢一盗”、打击“拐卖妇女儿童”和“打黑车”等专项统一行动，破获各类刑事案件？起，抓获犯罪嫌疑人？人。其中：逮捕？人，直诉？人；打掉各类犯罪团伙？个？人，涉案抓获逃犯？人，有效遏制了刑事案件多发的势头。
（二）强化刑事技术应用，全面提升侦查破案水平
高度重视“科技强侦”工作， 在警务装备、人员配置、经费拨付等方面向刑侦一线倾斜。结合开展“三基”（抓基层、打基础、苦练基本功）建设活动，克服经费困难，加大资金投入，更新了现场勘查车，为各基层派出所配发了现场勘查箱，改造和扩建了刑事技术实验室，一次性购入气相色谱仪和桥式比对仪等一批刑事技术设备，拓宽了技术侦查领域，完善了刑事技术勘验鉴定手段，建立起实用高效、门类齐全的痕迹物证检验和法医勘验鉴定科目，为侦查破案提供了强有力的科学支撑。为全面提高基层民警的侦查破案能力，先后选派？名技术骨干到公安部进行培训深造，对各基层派出所现场勘查员进行了系统的业务轮训，并结合实际案例，以老带新，学用结合，研究总结刑事科学技术在侦查破案中的具体应用，使民警的侦查破案能力显著提高。
（三）强化侦查措施运用，积极突破重特大刑事案件
紧紧围绕“打黑除恶，命案必破”的刑侦工作主旋律，建立案件侦破考评机制，综合运用侦查措施，积极侦破重特大刑事案件。对严重暴力犯罪积极侦查，科学用警，合理布警，挂牌督办，限期破案。对涉众型经济犯罪及时立案侦查，深入摸底调查，依法搜集证据，实施强制措施，尽最大可能挽回群众经济损失。在抓逃犯、打流窜、破积案行动中，采取控制阵地运用特情耳目搜集线索、监所政策攻心深挖线索，技术侦查秘密获取线索等方法，深入开展“清网行动”和“净网”专项战役，多方施策，协同作战，锲而不舍，长期经营，抓获了一批网上逃犯，办结了一批重大疑难积案，取得了良好战绩。
（四）强化队伍建设， 推动刑侦工作整体升位
始终把加强刑警建设，努力打造一支“忠诚、勇敢、专业、守纪”的刑事侦查队伍作为重点，调集精兵强将，认真谋划，稳步推进。大力开展“警务信息化、勤务实战化、执法规范化、队伍正规化、保障标准化”建设，制定了《关于审讯犯罪嫌疑人的规定》等执法办案制度，坚持从严治警，严格执行“五个严禁”等警规禁令，实施“廉政建设保障金”制度，落实从优待警，建设“和谐警营”，解决刑警生活困难，提高了刑警职业待遇保障水平。通过培树典型、提拔重用、立功嘉奖，增强了刑警队伍的凝聚力和战斗力。加强对基层派出所刑侦业务指导，举办网上作战、网上追逃、跨区域协作办案等侦查业务知识培训，提高了一线民警信息化办案、依法办案和群众工作的水平，为攻坚克难、及时破案、实施精确打击奠定了坚实的人才基础。
二、存在问题
（一）刑侦业务骨干不足，刑事技术人才短缺。随着刑事犯罪智能化、技能化的加剧，迫切需要充实刑侦力量，选拔刑事侦查技术过硬的人才到刑侦一线工作。
（二）办案经费尚有缺口 ，侦查破案需要经费保障。追逃抓捕是侦查破案的重要环节，侦查终结的标志性工作，必须有充足的办案经费保障。
（三）刑侦队伍整体素质有待提高，科技强警意识需要加强，勘查现场、依法收集证据、信息化破案的能力有待进一步提升。
三、几点建议
（一）抓认识，在维护稳定、妥善处置突发事件上求突破
把维护稳定、妥善处置突发事件作为刑事侦查工作的首要政治任务，创新社会管理，构建大刑侦格局，增强刑侦队伍的攻坚力和战斗力，提升刑事侦查工作服务大局的能力和水平。要发挥刑事侦查攻坚克难、突破案件的尖刀作用，适时开展打击锋芒性、暴力性犯罪专项行动，配合国家安全机关严厉打击危害国家安全及“法轮功”等邪教组织犯罪活动，妥善处理突发性、群体性事件，努力创建“平安城市”，营造和谐稳定的社会环境。
（二）抓打击，在积极侦查、深度谋划打击犯罪方式、方法上求突破
把打击犯罪、保障民生作为刑事侦查工作的第一责任，综合运用侦查策略措施，深度谋划侦查对策方法，拓宽技术侦查领域，加强阵地建设，强化刑嫌管控措施，发挥特情耳目作用，加强监所深挖破案力度，完善命案侦破机制，积极侦破重特大刑事案件。要深入开展“清网行动”，架网布控，协同作战，在抓逃犯、打流窜、破积案上下功夫，维护社会长治久安。要强化打击涉众型经济领域犯罪力度，严厉打击生产、销售伪劣商品等破坏市场经济秩序犯罪及坑农、害农犯罪活动，对涉及招商引资、项目建设等合同诈骗、融资诈骗和破坏金融管理秩序犯罪案件及时立案侦查，挂牌督办，限期破案，确保金融流通领域交易安全，努力营造诚信有序的市场经济环境。
（三）抓创新，在科技强警、实施精确打击上求突破
把科技强警、提高侦查破案率作为创新刑事侦查工作的突破口，发挥“信息、情报、技术”刑侦三大支柱作用，夯实“痕迹、法医、影像”刑事技术三大支撑基础，积极推进刑事技术、技术侦察和网侦技术建设，深度研究智能犯罪和网络犯罪的侦破方法，实施技术侦查、网上追逃等信息化办案，适应当前侦查实践的客观需要和打击刑事犯罪的现实需要。要以贯彻学习《刑法修正案（八）》和新《刑事诉讼法》为契机，努力践行“依靠群众，抓住战机，积极侦查，及时破案”刑事侦查工作方针，尊重和保障人权，充分认识确立非法证据排除制度的重要意义，依法立案侦查，依法采取刑事强制措施，依法使用技术侦查手段，依法收集调取证据、检验审查证据，严格执法办案，不枉不纵，提高破案率。要深入研究总结侦查破案经验，侦审结合，紧密配合，对各种刑事犯罪活动实施精确有效打击，确保刑事法律得到严格、准确、有效的贯彻执行。
（四）抓队伍，在从严治警、提高侦查破案水平上求突破
把增强法律素养、提高侦查破案能力作为刑事侦查工作的不懈追求，牢固树立社会主义法治理念，开展“忠诚、为民、公正、廉洁”的政法干警核心价值观教育，遵守《 五条禁令》，打造“敬业、专业、公正、廉洁”的高素质刑事侦查队伍。要深入开展“比武练兵竞赛年”等岗位练兵活动，搞好刑事侦查业务培训，大力提升现场勘查能力、调查访问能力、提取痕迹物证能力、体能警务能力、计算机操作能力，在提高侦查破案水平上求突破。要继续深化刑侦队伍正规化、警务信息化、执法规范化建设，充实刑侦力量，强化刑侦基础工作，加大警务保障投入力度，保证办案经费，提高刑警待遇水平，以警为本，从严治警，从优待警，维护社会主义法制，推动刑事侦查工作科学发展。